Раскрытие информации профессиональным участником рынка ценных бумаг (в соответствии с Указанием Банка России от 28.12.2015 № 3921-У)
| Информация, подлежащая обязательному раскрытию | Данные (ссылка) | Дата раскрытия* | Период актуальности |
| Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке (при наличии двух последних) | ссылка | 23.05.2016 | Информация актуальна по настоящее время |
| Идентификационный номер налогоплательщика | ссылка | 23.05.2016 | Информация актуальна по настоящее время |
| Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ | ссылка | 23.05.2016 | Информация актуальна по настоящее время |
| Номер телефона, факса (при наличии последнего) профессионального участника рынка ценных бумаг | ссылка | 23.05.2016 | Информация актуальна по настоящее время |
| Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг | ссылка | 23.05.2016 | Информация актуальна по настоящее время |
| Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (далее – ВРИО). Информация подлежит раскрытию, в случае если ВРИО избран (назначен) на должность на срок, превышающий два месяца | Основания для раскрытия отсутствуют | 23.05.2016 | Информация актуальна по настоящее время |
| Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования | ссылка | 23.05.2016 | Информация актуальна по настоящее время |
| Информация о приостановлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты и причины приостановления | Основания для раскрытия отсутствуют | 23.05.2016 | Информация актуальна по настоящее время |
| Информация о возобновлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты возобновления действия лицензий | Основания для раскрытия отсутствуют | 23.05.2016 | Информация актуальна по настоящее время |
| Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | Основания для раскрытия отсутствуют | 23.05.2016 | Информация актуальна по настоящее время |
| Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг. Информация раскрывается, в случае если у профессионального участника рынка ценных бумаг имеются иные действующие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | Основания для раскрытия отсутствуют | 23.05.2016 | Информация актуальна по настоящее время |
| Информация о членстве в саморегулируемых организациях профессионального участника рынка ценных бумаг | Банк является членом
Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (далее СРО НФА) с 31.08.2007 |
23.05.2016 | Информация актуальна по настоящее время |
| Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности | Стандарты СРО НФА | 23.05.2016 | Информация актуальна по настоящее время |
| Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (при наличии), с указанием полного (при наличии — сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего) | Основания для раскрытия отсутствуют | 23.05.2016 | Информация актуальна по настоящее время |
| Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии) (далее — образец договора) | 22.08.2017 | Информация актуальна по настоящее время | |
Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, с указанием даты, времени и причин прекращения работоспособности*.
* Прекращение (ограничение) работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении более одного часа подряд, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, — более одного календарного дня (далее — технический сбой). |
Основания для раскрытия отсутствуют | 23.05.2016 | Информация актуальна по настоящее время |
| Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, — одного календарного дня, с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг | Основания для раскрытия отсутствуют | 23.05.2016 | Информация актуальна по настоящее время |
| Информация о существенных судебных спорах (с указанием наименования суда, номера дела, даты решения (определения), размера искового требования) профессионального участника рынка ценных бумаг, его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг (в целях настоящего Указания, если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса профессионального участника рынка ценных бумаг) | Основания для раскрытия отсутствуют | 23.05.2016 | Информация актуальна по настоящее время |
Брокерская деятельность
| Информация, подлежащая обязательному раскрытию | Данные (ссылка) | Дата раскрытия* | Период актуальности |
| Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием их полного фирменного наименования | Небанковская кредитная организация-центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) | 30.11.2017 | Информация актуальна по настоящее время |
| Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (НКО ЗАО НРД) | 23.05.2016 | Информация актуальна по настоящее время | |
| Банк «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) Банк НКЦ (АО) | 23.05.2016 | Информация актуальна по 29.11.2017 | |
| Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли | Публичное акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС» | 23.05.2016 | Информация актуальна по настоящее время |
| Информация о приостановлении допуска брокера к организованным торгам | Основания для раскрытия отсутствуют | 23.05.2016 | Информация актуальна по настоящее время |
| Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию | Основания для раскрытия отсутствуют | 23.05.2016 | Информация актуальна по настоящее время |
| Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором | ссылка | 23.05.2016 | Информация актуальна по настоящее время |
*Информация раскрывается в целях исполнения требований, установленных Указанием Банка России от 28.12.2015 № 3921-У. Датой первоначального раскрытия информации является 23.05.2016
